【導(dǎo)讀】因基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)，蘇州銀行蘇州銀行被出具警示函

　　中國(guó)基金報(bào)記者 嘉合

　　4月11日，被采江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，取監(jiān)因蘇州銀行基金托管業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)，管措對(duì)該行采取出具警示函的蘇州銀行監(jiān)管措施。

　　因基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)被警示

　　江蘇證監(jiān)局表示，被采在對(duì)蘇州銀行基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查中，取監(jiān)發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：

　　該行的管措個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員未具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。此外，蘇州銀行蘇州銀行在估值核算方面存在個(gè)別所托管基金估值對(duì)賬不一致的被采情況，并未及時(shí)處理和向基金管理人反饋。取監(jiān)

　　同時(shí)，管措在內(nèi)部控制方面，蘇州銀行該行內(nèi)控稽核部同時(shí)承擔(dān)投資監(jiān)督和稽核管理職責(zé)，被采而公司資產(chǎn)托管系統(tǒng)個(gè)別產(chǎn)品基本信息錄入存在錯(cuò)誤。取監(jiān)

　　江蘇證監(jiān)局指出，該行上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求蘇州銀行在收到?jīng)Q定書之日起30天內(nèi)進(jìn)行整改，并提交書面整改報(bào)告。

　　江蘇證監(jiān)局表示，“如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

　　去年曾多次遭監(jiān)管處罰

　　公開信息顯示，蘇州銀行前身為蘇州市區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社，2004年對(duì)外掛牌開業(yè)，于2010年9月更名為蘇州銀行，2011年經(jīng)批準(zhǔn)由農(nóng)商行變更為城商行。該行于2019年8月在深交所上市，成為江蘇省第3家上市城商行。

　　據(jù)悉，2024年，蘇州銀行曾因多項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)違規(guī)遭監(jiān)管處罰。

　　2024年7月，蘇州銀行泰州分行因存在項(xiàng)目貸款“三查”不到位、違規(guī)辦理無(wú)真實(shí)交易背景銀票業(yè)務(wù)被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局給予80萬(wàn)元金額處罰，同時(shí)相關(guān)責(zé)任人被連帶處罰。

　　2024年8月，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局行政處罰信息顯示，蘇州銀行因數(shù)據(jù)治理違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款60萬(wàn)元。

　　近日，蘇州銀行公布了2024年業(yè)績(jī)報(bào)告，截至2024年末，蘇州銀行總資產(chǎn)為6938.04億元，較上年末增長(zhǎng)15.28%。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入122.23億元，同比增長(zhǎng)3.01%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)50.68億元，同比增長(zhǎng)10.15%。

　　 編輯：黃梅

　　 校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

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