【導(dǎo)讀】因基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)，蘇州銀行蘇州銀行被出具警示函

　　中國基金報記者 嘉合

　　4月11日，被采江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，取監(jiān)因蘇州銀行基金托管業(yè)務(wù)存在多項違規(guī)，管措對該行采取出具警示函的蘇州銀行監(jiān)管措施。

　　因基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)被警示

　　江蘇證監(jiān)局表示，被采在對蘇州銀行基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查中，取監(jiān)發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：

　　該行的管措個別核心業(yè)務(wù)崗位人員未具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。此外，蘇州銀行蘇州銀行在估值核算方面存在個別所托管基金估值對賬不一致的被采情況，并未及時處理和向基金管理人反饋。取監(jiān)

　　同時，管措在內(nèi)部控制方面，蘇州銀行該行內(nèi)控稽核部同時承擔(dān)投資監(jiān)督和稽核管理職責(zé)，被采而公司資產(chǎn)托管系統(tǒng)個別產(chǎn)品基本信息錄入存在錯誤。取監(jiān)

　　江蘇證監(jiān)局指出，該行上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此，江蘇證監(jiān)局決定對蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求蘇州銀行在收到?jīng)Q定書之日起30天內(nèi)進(jìn)行整改，并提交書面整改報告。

　　江蘇證監(jiān)局表示，“如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

　　去年曾多次遭監(jiān)管處罰

　　公開信息顯示，蘇州銀行前身為蘇州市區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社，2004年對外掛牌開業(yè)，于2010年9月更名為蘇州銀行，2011年經(jīng)批準(zhǔn)由農(nóng)商行變更為城商行。該行于2019年8月在深交所上市，成為江蘇省第3家上市城商行。

　　據(jù)悉，2024年，蘇州銀行曾因多項信貸業(yè)務(wù)違規(guī)遭監(jiān)管處罰。

　　2024年7月，蘇州銀行泰州分行因存在項目貸款“三查”不到位、違規(guī)辦理無真實交易背景銀票業(yè)務(wù)被國家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局給予80萬元金額處罰，同時相關(guān)責(zé)任人被連帶處罰。

　　2024年8月，國家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局行政處罰信息顯示，蘇州銀行因數(shù)據(jù)治理違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被罰款60萬元。

　　近日，蘇州銀行公布了2024年業(yè)績報告，截至2024年末，蘇州銀行總資產(chǎn)為6938.04億元，較上年末增長15.28%。報告期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)收入122.23億元，同比增長3.01%；實現(xiàn)歸母凈利潤50.68億元，同比增長10.15%。

　　 編輯：黃梅

　　 校對：喬伊

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